第三章 重點(diǎn)專項(xiàng)與項(xiàng)目申報(bào)指南

 

    第十五條 根據(jù)聯(lián)席會(huì)議審議通過(guò)的總體任務(wù)布局，科技部會(huì)同相關(guān)部門和地方凝練形成目標(biāo)明確的重點(diǎn)專項(xiàng)，并組織編制重點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)施方案，作為重點(diǎn)專項(xiàng)任務(wù)分解、概算編制、項(xiàng)目申報(bào)指南編制、項(xiàng)目安排、組織實(shí)施、監(jiān)督檢查、績(jī)效評(píng)估的基本依據(jù)。

實(shí)施方案要圍繞國(guó)家重大戰(zhàn)略需求和規(guī)劃部署，聚焦本專項(xiàng)要解決的重大科學(xué)問(wèn)題或要突破的共性關(guān)鍵技術(shù)，全鏈條創(chuàng)新設(shè)計(jì)，合理部署基礎(chǔ)研究、重大共性關(guān)鍵技術(shù)、應(yīng)用示范等研發(fā)階段的主要任務(wù)，并明確任務(wù)部署的進(jìn)度安排。

第十六條 重點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)施方案由咨評(píng)委咨詢?cè)u(píng)議，并按照突出重點(diǎn)、區(qū)分輕重緩急的原則提出啟動(dòng)建議后，提交聯(lián)席會(huì)議專題會(huì)議審議，并將審議結(jié)果向聯(lián)席會(huì)議全體會(huì)議報(bào)告。聯(lián)席會(huì)議審議通過(guò)的重點(diǎn)專項(xiàng)應(yīng)按程序報(bào)批。

第十七條 重點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)行目標(biāo)管理，執(zhí)行期一般為五年，執(zhí)行期間可根據(jù)需要優(yōu)化調(diào)整。重點(diǎn)專項(xiàng)完成預(yù)期目標(biāo)或達(dá)到設(shè)定時(shí)限的，應(yīng)當(dāng)自動(dòng)終止；確有必要的，可延續(xù)實(shí)施。

需要優(yōu)化調(diào)整或延續(xù)實(shí)施的重點(diǎn)專項(xiàng)，由科技部、財(cái)政部商相關(guān)部門提出建議，經(jīng)咨評(píng)委咨詢?cè)u(píng)議后報(bào)聯(lián)席會(huì)議專題會(huì)議審議，按程序報(bào)批。

    第十八條 擬啟動(dòng)實(shí)施的重點(diǎn)專項(xiàng)，應(yīng)按規(guī)定明確承接具體項(xiàng)目管理工作的專業(yè)機(jī)構(gòu)并簽訂任務(wù)委托協(xié)議，由專業(yè)機(jī)構(gòu)組織編報(bào)重點(diǎn)專項(xiàng)概算，并與財(cái)政預(yù)算管理要求相銜接。

    第十九條 重點(diǎn)專項(xiàng)的年度項(xiàng)目申報(bào)指南，由科技部會(huì)同專項(xiàng)參與部門及專業(yè)機(jī)構(gòu)編制。重點(diǎn)專項(xiàng)專家委員會(huì)為指南編制提供專業(yè)支撐。指南編制工作應(yīng)充分遵循實(shí)施方案提出的總體目標(biāo)和任務(wù)設(shè)置，細(xì)化分解形成重點(diǎn)專項(xiàng)年度項(xiàng)目安排。

項(xiàng)目應(yīng)相對(duì)獨(dú)立完整，體量適度，設(shè)立可考核可評(píng)估的具體指標(biāo)。指南不得直接或變相限定項(xiàng)目的技術(shù)路線和研究方案。對(duì)于同一指南方向下不同技術(shù)路線的申報(bào)項(xiàng)目，可以擇優(yōu)同時(shí)支持。

    第二十條 項(xiàng)目申報(bào)指南應(yīng)明確項(xiàng)目遴選方式，主要通過(guò)公開競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)確定項(xiàng)目承擔(dān)單位。對(duì)于組織強(qiáng)度要求較高、行業(yè)內(nèi)優(yōu)勢(shì)單位較為集中或典型應(yīng)用示范區(qū)域特征明顯的指南方向，也可采取定向擇優(yōu)等方式遴選項(xiàng)目承擔(dān)單位，但須對(duì)申報(bào)單位的資質(zhì)、與項(xiàng)目相關(guān)的研究基礎(chǔ)以及配套資金等提出明確要求。

    第二十一條 經(jīng)公開征求意見(jiàn)與審核評(píng)估后，項(xiàng)目申報(bào)指南通過(guò)國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱信息系統(tǒng)）公開發(fā)布。發(fā)布指南時(shí)可公布重點(diǎn)專項(xiàng)年度擬立項(xiàng)項(xiàng)目數(shù)及相應(yīng)的總概算。指南編制專家名單、形式審查條件要求等應(yīng)與指南一并公布。保密項(xiàng)目采取非公開方式發(fā)布指南。自指南發(fā)布日到項(xiàng)目申報(bào)受理截止日，原則上不少于50天。

    第二十二條 建立多元化的投入體系，鼓勵(lì)地方、行業(yè)、企業(yè)與中央財(cái)政共同出資，組織實(shí)施重點(diǎn)專項(xiàng)，建立由出資各方共同管理、協(xié)同推進(jìn)的組織實(shí)施模式，支持重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目成果在地方、行業(yè)和企業(yè)推廣應(yīng)用、轉(zhuǎn)化落地。

第四章  項(xiàng)目立項(xiàng)

    第二十三條 具有較強(qiáng)科研能力和條件、運(yùn)行管理規(guī)范、在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)、具有獨(dú)立法人資格的科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)等，可根據(jù)項(xiàng)目申報(bào)指南要求申報(bào)項(xiàng)目。多個(gè)單位組成申報(bào)團(tuán)隊(duì)聯(lián)合申報(bào)的，應(yīng)簽訂聯(lián)合申報(bào)協(xié)議，并明確一家單位作為項(xiàng)目牽頭單位。項(xiàng)目下設(shè)課題的，也應(yīng)同時(shí)明確課題承擔(dān)單位。

 

    第二十四條 申報(bào)項(xiàng)目應(yīng)明確項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人應(yīng)具有領(lǐng)導(dǎo)和組織開展創(chuàng)新性研究的能力，科研信用記錄良好，年齡、工作時(shí)間等符合指南要求。項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人及研發(fā)骨干人員按相關(guān)規(guī)定實(shí)行限項(xiàng)管理。

    第二十五條 國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃實(shí)行對(duì)外開放與合作。境外科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)等在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，可根據(jù)指南要求牽頭或參與項(xiàng)目申報(bào)；受聘于在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)的外籍科學(xué)家及港、澳、臺(tái)地區(qū)科研人員，符合指南要求的可作為項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人申報(bào)。

    第二十六條 項(xiàng)目申報(bào)一般包括預(yù)申報(bào)和正式申報(bào)兩個(gè)環(huán)節(jié)，并相應(yīng)開展首輪評(píng)審和答辯評(píng)審。項(xiàng)目評(píng)審專家應(yīng)從國(guó)家科技專家?guī)熘羞x取，按照相關(guān)規(guī)定向社會(huì)公布，并實(shí)行回避制度和輪換機(jī)制。鼓勵(lì)邀請(qǐng)外籍專家參與國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目評(píng)審工作。

    第二十七條 項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)按照項(xiàng)目申報(bào)指南的要求，通過(guò)信息系統(tǒng)提交簡(jiǎn)要的預(yù)申報(bào)書。專業(yè)機(jī)構(gòu)受理項(xiàng)目預(yù)申報(bào)并進(jìn)行形式審查后，采取網(wǎng)絡(luò)評(píng)審、通訊評(píng)審或會(huì)議評(píng)審等方式組織開展首輪評(píng)審，不要求項(xiàng)目申報(bào)團(tuán)隊(duì)答辯。

    第二十八條 專業(yè)機(jī)構(gòu)通過(guò)首輪評(píng)審擇優(yōu)遴選出3-4倍于擬立項(xiàng)數(shù)量的申報(bào)項(xiàng)目，通知項(xiàng)目牽頭單位通過(guò)信息系統(tǒng)填報(bào)正式申報(bào)書，經(jīng)形式審查后，以視頻會(huì)議等方式組織開展答辯評(píng)審。

    第二十九條 預(yù)申報(bào)項(xiàng)目數(shù)低于擬立項(xiàng)數(shù)量3-4倍的，專業(yè)機(jī)構(gòu)可不組織首輪評(píng)審，直接通知項(xiàng)目牽頭單位填報(bào)正式申報(bào)書，經(jīng)形式審查后進(jìn)入答辯評(píng)審環(huán)節(jié)。

    第三十條 組織答辯評(píng)審時(shí)，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)要求評(píng)審專家提前審閱評(píng)審材料，并在評(píng)審前就指南內(nèi)容、評(píng)審規(guī)則等向評(píng)審專家進(jìn)行說(shuō)明。

    第三十一條 專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)指南要求和答辯評(píng)審結(jié)果，按照擇優(yōu)支持原則提出年度項(xiàng)目安排方案，報(bào)科技部進(jìn)行合規(guī)性審核。

第三十二條 科技部對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)程序的規(guī)范性、擬立項(xiàng)項(xiàng)目與指南的相符性等進(jìn)行審核，形成審核意見(jiàn)反饋專業(yè)機(jī)構(gòu)。審核工作應(yīng)以適當(dāng)方式聽取重點(diǎn)專項(xiàng)專家委員會(huì)專家的咨詢意見(jiàn)。

第三十三條 專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)通過(guò)合規(guī)性審核的擬立項(xiàng)項(xiàng)目通過(guò)信息系統(tǒng)進(jìn)行公示，并依據(jù)公示結(jié)果發(fā)布立項(xiàng)通知，與項(xiàng)目牽頭單位簽訂項(xiàng)目任務(wù)書。項(xiàng)目下設(shè)課題的，項(xiàng)目牽頭單位也應(yīng)與課題承擔(dān)單位簽訂課題任務(wù)書。

項(xiàng)目（課題）任務(wù)書應(yīng)以項(xiàng)目申報(bào)書和專家評(píng)審意見(jiàn)為依據(jù)，突出績(jī)效管理，明確考核目標(biāo)、考核指標(biāo)、考核方式方法，以及普及科學(xué)技術(shù)知識(shí)的要求。對(duì)于保密項(xiàng)目，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)與項(xiàng)目牽頭單位簽訂保密協(xié)議。

第三十四條 專業(yè)機(jī)構(gòu)完成立項(xiàng)工作后，應(yīng)將立項(xiàng)情況報(bào)告專項(xiàng)參與部門。

第三十五條 對(duì)于突發(fā)、緊急的國(guó)家重大科技需求，科技部可根據(jù)黨中央、國(guó)務(wù)院要求，組織相關(guān)部門或地方對(duì)已設(shè)立的重點(diǎn)專項(xiàng)研發(fā)任務(wù)進(jìn)行調(diào)整，研究提出快速反應(yīng)項(xiàng)目，采取定向擇優(yōu)等方式組織實(shí)施。涉及重點(diǎn)專項(xiàng)中央財(cái)政資金總概算調(diào)整的，按程序報(bào)批。

第三十六條 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)將形式審查和評(píng)審結(jié)果通過(guò)信息系統(tǒng)及時(shí)反饋?lái)?xiàng)目牽頭單位，并建立項(xiàng)目申訴處理機(jī)制，按規(guī)定受理項(xiàng)目相關(guān)申訴意見(jiàn)和建議，開展申訴調(diào)查，及時(shí)向申訴者反饋處理意見(jiàn)。

第五章  項(xiàng)目實(shí)施

    第三十七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位（包括項(xiàng)目牽頭單位、課題承擔(dān)單位和參與單位等）應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目（課題）任務(wù)書確定的目標(biāo)任務(wù)和分工安排，履行各自的責(zé)任和義務(wù)，按進(jìn)度高質(zhì)量完成相關(guān)研發(fā)任務(wù)。應(yīng)按照一體化組織實(shí)施的要求，加強(qiáng)不同任務(wù)間的溝通、互動(dòng)、銜接與集成，共同完成項(xiàng)目總體目標(biāo)。

 

    第三十八條 項(xiàng)目牽頭單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)切實(shí)履行牽頭責(zé)任，制定本項(xiàng)目一體化組織實(shí)施的工作方案，明確定期調(diào)度、節(jié)點(diǎn)控制、協(xié)同推進(jìn)的具體方式，在項(xiàng)目實(shí)施中嚴(yán)格執(zhí)行，全面掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況，并為各研究任務(wù)的順利推進(jìn)提供支持。對(duì)可能影響項(xiàng)目實(shí)施的重大事項(xiàng)和重大問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告專業(yè)機(jī)構(gòu)并研究提出對(duì)策建議。

    第三十九條 課題承擔(dān)單位和參與單位應(yīng)積極配合項(xiàng)目牽頭單位組織開展的督導(dǎo)、協(xié)調(diào)和調(diào)度工作，按要求參加集中交流、專題研討、信息共享等溝通銜接安排，及時(shí)報(bào)告研究進(jìn)展和重大事項(xiàng)，支持項(xiàng)目牽頭單位加強(qiáng)研究成果的集成。

    第四十條 項(xiàng)目實(shí)施中，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)保障工作，通過(guò)全程跟進(jìn)、集中匯報(bào)、專題調(diào)研等方式全面了解項(xiàng)目進(jìn)展和組織實(shí)施情況，及時(shí)研究處理項(xiàng)目牽頭單位提出的有關(guān)重大事項(xiàng)和重大問(wèn)題，及時(shí)判斷項(xiàng)目執(zhí)行情況、承擔(dān)單位和人員的履約能力等。在項(xiàng)目實(shí)施的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，及時(shí)向項(xiàng)目牽頭單位提出有關(guān)意見(jiàn)和建議。

    第四十一條 對(duì)于具有創(chuàng)新鏈上下游關(guān)系或關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)的相關(guān)項(xiàng)目，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立專門的統(tǒng)籌管理機(jī)制，督導(dǎo)相關(guān)項(xiàng)目牽頭單位在項(xiàng)目實(shí)施中加強(qiáng)協(xié)調(diào)和聯(lián)動(dòng)，按照重點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)施方案的部署和進(jìn)度安排，共同完成研發(fā)任務(wù)。

    第四十二條 實(shí)行項(xiàng)目年度報(bào)告制度。項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)按照科技報(bào)告制度要求，于每年11月底前，通過(guò)信息系統(tǒng)向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送項(xiàng)目年度執(zhí)行情況報(bào)告。項(xiàng)目執(zhí)行不足3個(gè)月的，可在下一年度一并上報(bào)。

    第四十三條 實(shí)行項(xiàng)目中期檢查制度。執(zhí)行周期在3年及以上的項(xiàng)目，在項(xiàng)目實(shí)施中期，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行中期檢查，對(duì)項(xiàng)目能否完成預(yù)定任務(wù)目標(biāo)做出判斷，并形成中期執(zhí)行情況報(bào)告。具有明確應(yīng)用示范目標(biāo)的項(xiàng)目，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)邀請(qǐng)有關(guān)部門和地方共同開展中期檢查工作。

    第四十四條 項(xiàng)目實(shí)施中須對(duì)以下事項(xiàng)作出必要調(diào)整的，應(yīng)按程序通過(guò)信息系統(tǒng)報(bào)批：

（一）變更項(xiàng)目牽頭單位、課題承擔(dān)單位、項(xiàng)目（含課題）負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目實(shí)施周期、項(xiàng)目主要研究目標(biāo)和考核指標(biāo)等重大調(diào)整事項(xiàng)，由項(xiàng)目牽頭單位提出書面申請(qǐng)，專業(yè)機(jī)構(gòu)研究形成意見(jiàn)，或由專業(yè)機(jī)構(gòu)直接提出意見(jiàn)，報(bào)科技部審核后，由專業(yè)機(jī)構(gòu)批復(fù)調(diào)整；

（二）變更課題參與單位、研發(fā)骨干人員、課題實(shí)施周期、課題主要研究目標(biāo)和考核指標(biāo)等重要調(diào)整事項(xiàng)，由項(xiàng)目牽頭單位提出書面申請(qǐng)，專業(yè)機(jī)構(gòu)研究審核批復(fù)，并報(bào)科技部備案；

（三）其他一般性調(diào)整事項(xiàng)，專業(yè)機(jī)構(gòu)可委托項(xiàng)目牽頭單位負(fù)責(zé)，并做好指導(dǎo)和管理工作。

    第四十五條 項(xiàng)目實(shí)施中遇到下列情況之一的，項(xiàng)目任務(wù)書簽署方均可提出撤銷或終止項(xiàng)目的建議。專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)撤銷或終止建議研究提出意見(jiàn)，報(bào)科技部審核后，批復(fù)執(zhí)行。

（一）經(jīng)實(shí)踐證明，項(xiàng)目技術(shù)路線不合理、不可行，或項(xiàng)目無(wú)法實(shí)現(xiàn)任務(wù)書規(guī)定的進(jìn)度且無(wú)改進(jìn)辦法；

（二）項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)嚴(yán)重的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛；

（三）完成項(xiàng)目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實(shí)或發(fā)生改變導(dǎo)致研究無(wú)法正常進(jìn)行；

（四）組織管理不力或者發(fā)生重大問(wèn)題導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法進(jìn)行；

（五）項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，嚴(yán)重科研不端行為，不按規(guī)定進(jìn)行整改或拒絕整改；

（六）項(xiàng)目任務(wù)書規(guī)定其它可以撤銷或終止的情況。

第四十六條 撤銷或終止項(xiàng)目的，項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)對(duì)已開展工作、經(jīng)費(fèi)使用、已購(gòu)置設(shè)備儀器、階段性成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等情況做出書面報(bào)告，經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)核查批準(zhǔn)后，依規(guī)完成后續(xù)相關(guān)工作。對(duì)于因非正當(dāng)理由致使項(xiàng)目撤銷或終止的，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)調(diào)查核實(shí)或后評(píng)估明確責(zé)任人和責(zé)任單位，并納入科研誠(chéng)信記錄。

第四十七條 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)受托管理重點(diǎn)專項(xiàng)下設(shè)項(xiàng)目的總體執(zhí)行情況定期梳理匯總，形成重點(diǎn)專項(xiàng)執(zhí)行情況報(bào)告，以及進(jìn)一步完善重點(diǎn)專項(xiàng)組織實(shí)施工作的意見(jiàn)和建議，通過(guò)書面或會(huì)議方式向專項(xiàng)參與部門報(bào)告，為重點(diǎn)專項(xiàng)管理工作提供支撐。

執(zhí)行滿6個(gè)月以上的重點(diǎn)專項(xiàng)，專業(yè)機(jī)構(gòu)在每年12月份向科技部提交當(dāng)年度執(zhí)行情況報(bào)告；執(zhí)行期5年及以上的重點(diǎn)專項(xiàng)，專業(yè)機(jī)構(gòu)在第3年提交中期執(zhí)行情況報(bào)告。

第四十八條 專項(xiàng)參與部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)重點(diǎn)專項(xiàng)的年度及中期管理工作，定期聽取重點(diǎn)專項(xiàng)執(zhí)行情況報(bào)告，每年不少于一次，及時(shí)研究解決重點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)施中的重大問(wèn)題，加強(qiáng)協(xié)調(diào)保障和組織推動(dòng)，對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步完善具體項(xiàng)目管理工作提出意見(jiàn)和建議。

第四十九條 事關(guān)重點(diǎn)專項(xiàng)總體實(shí)施效果的重大項(xiàng)目取得超過(guò)預(yù)期的重大突破或?qū)嵤┻M(jìn)度嚴(yán)重滯后，或外部環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)，科技部、財(cái)政部應(yīng)會(huì)同其他專項(xiàng)參與部門及時(shí)研究提出優(yōu)化調(diào)整或終止執(zhí)行重點(diǎn)專項(xiàng)的建議，按程序報(bào)批。

第六章  項(xiàng)目驗(yàn)收與成果管理

    第五十條 項(xiàng)目執(zhí)行期滿后，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即啟動(dòng)項(xiàng)目驗(yàn)收工作，要求項(xiàng)目牽頭單位在3個(gè)月內(nèi)完成驗(yàn)收準(zhǔn)備并通過(guò)信息系統(tǒng)提交驗(yàn)收材料，在此基礎(chǔ)上于6個(gè)月內(nèi)完成項(xiàng)目驗(yàn)收，不得無(wú)故逾期。項(xiàng)目下設(shè)課題的，項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)在項(xiàng)目驗(yàn)收前組織完成課題驗(yàn)收。

 

   第五十一條 項(xiàng)目因故不能按期完成須申請(qǐng)延期的，項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)于項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束前6個(gè)月提出延期申請(qǐng)，經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)提出意見(jiàn)報(bào)科技部審核后,由專業(yè)機(jī)構(gòu)批復(fù)執(zhí)行。項(xiàng)目延期原則上只能申請(qǐng)1次，延期時(shí)間原則上不超過(guò)1年。

未按要求提出延期申請(qǐng)的，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照正常進(jìn)度組織驗(yàn)收工作。

第五十二條 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)不同項(xiàng)目類型，組織項(xiàng)目驗(yàn)收專家組，采用同行評(píng)議、第三方評(píng)估和測(cè)試、用戶評(píng)價(jià)等方式，依據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書所確定的任務(wù)目標(biāo)和考核指標(biāo)開展驗(yàn)收。

對(duì)于具有創(chuàng)新鏈上下游關(guān)系或關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)的相關(guān)項(xiàng)目，驗(yàn)收時(shí)應(yīng)有整體設(shè)計(jì)，強(qiáng)化對(duì)一體化實(shí)施績(jī)效的考核。

第五十三條 項(xiàng)目驗(yàn)收專家組一般由技術(shù)專家、管理專家和產(chǎn)業(yè)專家等共同組成。驗(yàn)收專家組構(gòu)成應(yīng)充分聽取專項(xiàng)參與部門意見(jiàn)。驗(yàn)收專家執(zhí)行回避制度。

第五十四條 項(xiàng)目驗(yàn)收專家組在審閱資料、聽取匯報(bào)、實(shí)地考核、觀看演示、提問(wèn)質(zhì)詢的基礎(chǔ)上，按照通過(guò)驗(yàn)收、不通過(guò)驗(yàn)收或結(jié)題三種情況形成驗(yàn)收結(jié)論。

（一）按期保質(zhì)完成項(xiàng)目任務(wù)書確定的目標(biāo)和任務(wù)，為通過(guò)驗(yàn)收；

（二）因非不可抗拒因素未完成項(xiàng)目任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，按不通過(guò)驗(yàn)收處理；

（三）因不可抗拒因素未完成項(xiàng)目任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)的，按照結(jié)題處理。

   第五十五條 提供的驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假，或未按相關(guān)要求報(bào)批重大調(diào)整事項(xiàng)，或不配合驗(yàn)收工作的，按不通過(guò)驗(yàn)收處理。

   第五十六條 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)統(tǒng)籌做好項(xiàng)目驗(yàn)收和財(cái)務(wù)驗(yàn)收工作。驗(yàn)收工作結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)將項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論與財(cái)務(wù)驗(yàn)收意見(jiàn)一并通知項(xiàng)目牽頭單位，并報(bào)科技部備案；項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)按相關(guān)規(guī)定填寫科技報(bào)告和成果信息，納入國(guó)家科技報(bào)告系統(tǒng)和科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫(kù)。項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論及成果除有保密要求外，應(yīng)及時(shí)向社會(huì)公示。

   第五十七條 項(xiàng)目形成的研究成果，包括論文、專著、樣機(jī)、樣品等，應(yīng)標(biāo)注“國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資助”字樣及項(xiàng)目編號(hào)，英文標(biāo)注：“National Key R&D Program of China”。第一標(biāo)注的成果作為驗(yàn)收或評(píng)估的確認(rèn)依據(jù)。

   第五十八條 項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和政策執(zhí)行。相關(guān)單位應(yīng)事先簽署正式協(xié)議，約定成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬及權(quán)益分配。為了國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的需要，國(guó)家可以許可他人有償實(shí)施或者無(wú)償實(shí)施項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

   第五十九條 依法取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)用和有序擴(kuò)散項(xiàng)目成果，傳播和普及科學(xué)知識(shí)，促進(jìn)技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化，并落實(shí)支持成果轉(zhuǎn)化的科研人員激勵(lì)政策。專項(xiàng)參與部門應(yīng)在協(xié)調(diào)推動(dòng)項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和應(yīng)用示范方面給予支持。

   第六十條 對(duì)涉及國(guó)家秘密的項(xiàng)目及取得的成果，按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行密級(jí)評(píng)定、確認(rèn)和保密管理。

 

第七章  監(jiān)督與評(píng)估

    第六十一條 國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃建立全過(guò)程嵌入式的監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，對(duì)重點(diǎn)專項(xiàng)及其項(xiàng)目管理和實(shí)施中指南編制、立項(xiàng)、專家選用、項(xiàng)目實(shí)施與驗(yàn)收等工作中相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況等進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)重點(diǎn)專項(xiàng)總體實(shí)施和資金使用情況及效果進(jìn)行評(píng)估評(píng)價(jià)，創(chuàng)造公平公開公正的科研環(huán)境，提高創(chuàng)新績(jī)效。

 

第六十二條 監(jiān)督評(píng)估工作應(yīng)以國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的相關(guān)制度規(guī)定、重點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)施方案、項(xiàng)目申報(bào)指南、任務(wù)書、協(xié)議、誠(chéng)信承諾書等為依據(jù)，按照責(zé)權(quán)一致的原則和放管服要求確定監(jiān)督評(píng)估對(duì)象和重點(diǎn)。接受監(jiān)督評(píng)估的單位應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控制度和常態(tài)化的自查自糾機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，強(qiáng)化管理人員、科研人員的責(zé)任意識(shí)、績(jī)效意識(shí)、自律意識(shí)和科研誠(chéng)信，積極配合監(jiān)督評(píng)估工作。

第六十三條 監(jiān)督評(píng)估工作由科技部、財(cái)政部會(huì)同其他專項(xiàng)參與部門組織開展，一般應(yīng)先行制定年度工作方案，明確當(dāng)年監(jiān)督評(píng)估的范圍、重點(diǎn)、時(shí)間、方式等，避免交叉重復(fù)，并注重發(fā)揮重點(diǎn)專項(xiàng)專家委員會(huì)專家的作用。涉及項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)估的，應(yīng)主要針對(duì)事關(guān)重點(diǎn)專項(xiàng)總體實(shí)施效果的重大項(xiàng)目。

第六十四條 監(jiān)督工作應(yīng)當(dāng)深入科研和管理一線，加強(qiáng)事中、事后和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督，但不得干涉正常的具體項(xiàng)目管理工作，不得額外增加專業(yè)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目承擔(dān)單位的負(fù)擔(dān)。監(jiān)督的主要內(nèi)容包括但不限于以下方面：

（一）科技計(jì)劃相關(guān)管理部門管理科技計(jì)劃的科學(xué)性、規(guī)范性，科技計(jì)劃的實(shí)施績(jī)效；

（二）專業(yè)機(jī)構(gòu)管理工作的科學(xué)性、規(guī)范性，及其在項(xiàng)目管理過(guò)程中的履職盡責(zé)和績(jī)效情況；                                                            

（三）項(xiàng)目承擔(dān)單位法人責(zé)任制落實(shí)情況、項(xiàng)目執(zhí)行情況及資金的管理使用情況；

（四）參與科技計(jì)劃、項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)審和監(jiān)督工作的專家，以及支撐機(jī)構(gòu)的履職盡責(zé)情況；

（五）科研人員在項(xiàng)目申報(bào)、實(shí)施和資金管理使用中的科研誠(chéng)信和履職盡責(zé)情況。

第六十五條 建立公眾參與監(jiān)督的工作機(jī)制。按照公開為常態(tài)，不公開為例外的原則，加大項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收、資金安排和專家選用等信息公開力度，主動(dòng)接受公眾和輿論監(jiān)督，聽取意見(jiàn)，推動(dòng)和改進(jìn)相關(guān)工作。收到投訴舉報(bào)的，應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定登記、分類處理和反饋；投訴舉報(bào)事項(xiàng)不在權(quán)限范圍內(nèi)的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定移交相關(guān)部門和地方處理。

項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在單位內(nèi)部公開項(xiàng)目立項(xiàng)、主要研究人員、科研資金使用、項(xiàng)目合作單位、大型儀器設(shè)備購(gòu)置以及研究成果情況等信息，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督。

第六十六條 建立監(jiān)督工作應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。發(fā)現(xiàn)重大項(xiàng)目執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)、接到重大違規(guī)違紀(jì)線索、出現(xiàn)項(xiàng)目管理重大爭(zhēng)議事件時(shí)，相關(guān)部門應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，或責(zé)成專業(yè)機(jī)構(gòu)調(diào)查核實(shí)，提出意見(jiàn)和建議。

第六十七條 監(jiān)督工作應(yīng)當(dāng)形成監(jiān)督結(jié)論和意見(jiàn)，及時(shí)向相關(guān)部門或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)反饋。對(duì)于需進(jìn)一步改進(jìn)完善項(xiàng)目管理或組織實(shí)施工作的，應(yīng)提出明確建議或要求，責(zé)成相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)及時(shí)核查具體情況，采取相應(yīng)措施進(jìn)行整改。

第六十八條 因發(fā)生重大變化須對(duì)重點(diǎn)專項(xiàng)進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整的，應(yīng)根據(jù)需要委托第三方機(jī)構(gòu)，對(duì)重點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)施情況進(jìn)行定性與定量相結(jié)合的評(píng)估，與專家咨詢意見(jiàn)一起作為決策參考。

第六十九條 重點(diǎn)專項(xiàng)即將達(dá)到或已經(jīng)達(dá)到執(zhí)行期限時(shí)，應(yīng)責(zé)成專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)重點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)施情況進(jìn)行總結(jié)評(píng)估，在此基礎(chǔ)上委托第三方機(jī)構(gòu)開展總體績(jī)效評(píng)估，對(duì)重點(diǎn)專項(xiàng)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、任務(wù)布局合理性、組織管理水平、效果與影響等做出全面評(píng)價(jià)。

第七十條 及時(shí)嚴(yán)肅處理違規(guī)行為，并實(shí)行逐級(jí)問(wèn)責(zé)和責(zé)任倒查。對(duì)有違規(guī)行為的咨詢?cè)u(píng)審專家，予以警告、責(zé)令限期改正、通報(bào)批評(píng)、階段性或永久性取消咨詢?cè)u(píng)審和申報(bào)參與項(xiàng)目資格等處理；對(duì)有違規(guī)行為的項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員，予以約談、通報(bào)批評(píng)、暫停項(xiàng)目撥款、追回已撥項(xiàng)目資金、終止項(xiàng)目執(zhí)行、階段性或永久性取消申報(bào)參與項(xiàng)目資格等處理；對(duì)有違規(guī)行為的專業(yè)機(jī)構(gòu)，予以約談、通報(bào)批評(píng)、解除委托協(xié)議、階段性或永久性取消項(xiàng)目管理資格等處理。

處理結(jié)果應(yīng)以適當(dāng)方式向社會(huì)公布，并納入科研誠(chéng)信記錄。違法、違紀(jì)的，應(yīng)及時(shí)移交司法機(jī)關(guān)和紀(jì)檢部門。

第七十一條 建立統(tǒng)一的信息系統(tǒng)，為重點(diǎn)專項(xiàng)及其項(xiàng)目管理和監(jiān)督評(píng)估提供支撐。重點(diǎn)專項(xiàng)的形成、年度與中期管理、動(dòng)態(tài)調(diào)整、監(jiān)督評(píng)估，以及項(xiàng)目的立項(xiàng)、資金安排、過(guò)程管理、驗(yàn)收與跟蹤管理等信息，統(tǒng)一納入信息系統(tǒng)，全程留痕，可查詢、可申訴、可追溯。

第八章 附  則

第七十二條 涉及資金使用、管理等事項(xiàng)，執(zhí)行國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資金管理辦法及相關(guān)規(guī)定。管理要求另有規(guī)定的重點(diǎn)專項(xiàng)，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。科技部依據(jù)本辦法制定相應(yīng)的實(shí)施管理細(xì)則。2015年12月6日科技部、財(cái)政部頒布的《關(guān)于改革過(guò)渡期國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃組織管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國(guó)科發(fā)資〔2015〕423號(hào)）同時(shí)廢止。